Formación y Registro
Construir el modelo operativo antes de describirlo en la solicitud.
Las solicitudes son más sólidas cuando el plan de negocio, la estructura de supervisión, las personas, los proveedores, los flujos de trabajo, las responsabilidades financieras y el modelo de libros y registros son coherentes. Ayudamos a organizar ese trabajo antes, durante y después del proceso de presentación.
Solicitud de Nueva Membresía de FINRA (NMA)
El apoyo al proceso de formación y membresía puede incluir:
- Evaluación del modelo de negocio y desarrollo del plan operativo
- Documentación de propiedad, control y organización
- Estructura de supervisión, estrategia de licencias y matrices de responsabilidad
- Coordinación de Procedimientos Escritos de Supervisión y del programa AML
- Frentes de trabajo de clearing, custodia, comunicaciones, libros y registros, y proveedores
- Coordinación con el Membership Application Program de FINRA, respuestas, entrevistas y preparación para el lanzamiento
Registro de RIA y Presentaciones Regulatorias
El trabajo de registro puede incluir:
- Coordinación de registro de asesores de inversión ante la SEC o los estados
- Form ADV, Form BD, Form U4/U5 y presentaciones relacionadas
- Registros estatales, notice filings, sucursales y coordinación de IAR
- Políticas, divulgaciones, acuerdos, calendarios de cumplimiento y evidencia de implementación
- Respuestas a reguladores y remediación de brechas en las presentaciones
Membresía Continua y Cambio Material
Un cambio en papel puede transformar todo el entorno de control.
Ayudamos a evaluar, coordinar e implementar cambios que pueden requerir una Continuing Membership Application (CMA), otras presentaciones regulatorias o actualizaciones más amplias de supervisión, capital, gobernanza, tecnología y registros.
Continuing Membership Application de FINRA (CMA)
Según el cambio propuesto, el trabajo puede incluir:
- Cambios de propiedad o control y reestructuraciones de afiliadas
- Nuevas líneas de negocio, productos, tipos de clientes o modelos de compensación
- Cambios en clearing, carrying, custodia o relaciones materiales con proveedores
- Cambios materiales en acuerdos financieros, operativos o de supervisión
- Análisis de impacto, coordinación de la solicitud, evidencia y preparación
Expansión y Cambio Estructural
Otro apoyo de cambio de negocio puede incluir:
- Nuevas sucursales, OSJ y registros estatales adicionales
- Nuevas personas registradas, supervisores o servicios compartidos
- Estructuras de promotores, solicitantes, referidos, afiliadas o alianzas
- Nueva tecnología, comunicaciones, ciberseguridad y soluciones de libros y registros
- Actualizaciones de WSP, AML, gobernanza, proveedores y calendario de cumplimiento
Implementación y Evidencia
La presentación regulatoria es solo uno de los frentes de trabajo.
Coordinamos personas, decisiones, dependencias, procedimientos, proveedores, plazos y evidencia para pasar de la propuesta a una operación controlada. Las determinaciones legales y regulatorias corresponden a la firma, sus abogados y el regulador aplicable.
Alcance→Ruta Regulatoria→Responsables→Controles→Implementación→Evidencia